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        合規(guī)之道 執(zhí)則行遠

        海南??谑蟹止窘鹑跇I(yè)務部 蔣正華2024-08-21來源:中國郵政報

          “天下之事,不難于立法,而難于法之必行;不難于聽言,而難于言之必效。”合規(guī),簡單地說就是要遵紀守法,按規(guī)矩、規(guī)則辦事,辦正確的事情。

          從我進入郵政的第一天起,就總聽前輩們提到“合規(guī)”這個詞。從了解合規(guī)行為到記住合規(guī)準則,再到傳播合規(guī)文化,一步步走來,每個階段都有不同的體會。

          “作為一名銀行柜員,要嚴格按照操作規(guī)程辦理每筆業(yè)務,這就是合規(guī)?!比肼毰嘤枙r老師說道。起初,我對合規(guī)行為很不理解。為什么能簡化的流程還要詢問客戶?為什么喝口水的工夫也要把錢箱鎖上、工號簽退?為什么數(shù)據(jù)明明都在系統(tǒng)里,卻還要雙人眼同核對操作?這些小事為什么一定要抓得這么緊?慢慢地,隨著工作的深入,我深刻地認識到合規(guī)紅線觸犯不得。2014年,在我身邊發(fā)生了一起無視業(yè)務制度、單人加鈔偷竊事件,前輩用鋃鐺入獄的慘痛教訓佐證了“有章不循,后悔莫及”。我深刻認識到“識合規(guī)”“知合規(guī)”“守合規(guī)”應滲透到我們工作的方方面面,并要根據(jù)內(nèi)外部環(huán)境變化持續(xù)維護更新。

          2014年,我的身份從合規(guī)“運動員”轉(zhuǎn)變?yōu)楹弦?guī)“教練員”。每次到網(wǎng)點檢查時,我都盡可能通過問題分析、案例分享引導員工自覺遵守規(guī)章制度,堅守合規(guī)底線。2022年,我檢查處理了一起“金融許可證交接丟失”事件,究其原因,是工作人員圖方便,無交接手續(xù)導致了證照遺失。其實,合規(guī)管理于員工而言,就是做好工作中的每一個細節(jié)。

          從事內(nèi)控管理工作十年來,我也認識到,合規(guī)管理不是一朝一夕的工作,也不是哪個系統(tǒng)、哪個部門的工作,而是需要全員參與、長期堅持的工作。近年來,郵儲銀行的合規(guī)管理工作日益完善,從傳統(tǒng)線下檢查到“日復盤+大數(shù)據(jù)+雷霆季”精準核查,從“十條禁令”到“四十四條禁令”,從員工行為排查“三字訣”到“三圖”“兩手冊”運用。但在我看來,這些都離不開“管住事,更要管住人”的核心。我們?nèi)钡膹膩聿皇侵贫龋菃T工對制度的重視。我認為,合規(guī)管理工作要做到“三管”:合規(guī)管理要體現(xiàn)“統(tǒng)籌管”,跟上形勢變化,夯實合規(guī)管理基礎;合規(guī)處罰要體現(xiàn)“法治管”,有責必究,對不合規(guī)的行為零容忍、嚴問責;合規(guī)教育要體現(xiàn)“戳心管”,善施教化,從尊重員工、關愛員工出發(fā),通過組織培訓、談心、家訪等方式增強員工合規(guī)意識,讓合規(guī)真正內(nèi)化于心、外化于行。

          知合規(guī)、行合規(guī),是一份責任、一種意識、一點敬畏、一個約束。我們要常懷合規(guī)之心、常修規(guī)矩之道、常思違規(guī)之害,用好合規(guī)管理的剛性制度,才能行將致遠。

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